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作為2013年上半年A股市場的第一大牛股，冠豪高新的驚艷表現(xiàn)曾讓投資者無不為之咋舌。5月21日，繼前一交易日曝光其幕后推手之后，通過公司當(dāng)天披露的一份簡式權(quán)益變動報告書，彼時公司股價炒作的路線圖也得以浮出水面。
此前一天，公司發(fā)布股東權(quán)益變動的提示性公告稱，公司于2014年5月19日收到公司股東林廣茂通過郵件轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于中國證監(jiān)會對其出具的《行政處罰決定書》([2014]40號)。而處罰的原因在于，林廣茂與其“馬甲”合計持股觸及5%的舉牌紅線之后，并沒有及時進(jìn)行公告，直到事發(fā)。
公司公告表示，自2013年1月起，林廣茂賬戶與“趙某”賬戶大量買入公司股票，且林廣茂操控“趙某”賬戶買賣股票。
2013年3月6日，“林廣茂”、“趙某”兩個賬戶合計持有公司3157.7884萬股，占公司當(dāng)時總股本的比例為5.31%(首次超過5%)。
截至中國證監(jiān)會調(diào)查日，上述兩個賬戶合計持有股票占公司總股本的比例均超過5%。但林廣茂未就該兩賬戶合計持股達(dá)到5%比例事項履行相關(guān)報告義務(wù)，通知公司并予公告。中國證監(jiān)會決定對林廣茂責(zé)令改正，給予其警告并處以罰款。
二級市場上，冠豪高新股價在去年一季度曾出現(xiàn)大幅飆升，從上年年末的9.14元快速拉升至25.98元，區(qū)間漲幅高達(dá)184.25%，位居當(dāng)時滬深兩市漲幅榜首席。
不過，牛氣沖天的節(jié)奏卻因公司資產(chǎn)重組流產(chǎn)的消息而被打破。此前，公司原擬通過換股方式吸收合并控股股東中國紙業(yè)投資總公司下屬粵華包B全部股份，從而整合紙業(yè)資產(chǎn)的計劃，經(jīng)過近4個月的推進(jìn)最終還是以失敗告終。去年10月21日，公司股票復(fù)牌后股價便開始出現(xiàn)斷崖式“跳水”，至今也沒能再收復(fù)“失地”。截至5月21日，冠豪高新終盤報收9.80元。
當(dāng)天，深圳一家私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者，“林廣茂最初靠炒作棉花期貨發(fā)家，后轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股。不過，林廣茂在轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股后，整體業(yè)績并不佳。像他在2013年折騰的冠豪高新，投入資金量大，其間也沒有逢高出局，最后卻是在為機(jī)構(gòu)‘作嫁’。”
炒作路線圖曝光
當(dāng)天，冠豪高新發(fā)布的簡式權(quán)益變動報告書已印證了林廣茂賬戶與“趙某”賬戶就是當(dāng)時炒作公司股價的主力推手。
對此，林廣茂表示，操作冠豪高新股票是基于自身的判斷，因看好公司的長期發(fā)展，以自有資金買入公司股票，并向“趙某”賬戶轉(zhuǎn)入資金買入公司股票。
但因?qū)ο嚓P(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)和了解不夠，以致未意識到本人賬戶及“趙某”賬戶買賣公司股票合計達(dá)到 5%的情形須依法履行通知公司并予以公告的義務(wù)。
而截至簡式權(quán)益變動報告書簽署日的5月19日，林廣茂仍持有冠豪高新股份4033.9766萬股，占冠豪高新目前總股本119028萬股的 3.39%，“趙某”賬戶也持有冠豪高新股份4709.1366萬股，占冠豪高新目前總股本的3.96%。林廣茂賬戶與“趙某”賬戶合計持有冠豪高新股份 8743.1132萬股，占冠豪高新目前總股本的7.35%。與今年一季度末相比，其持股不變。
對照冠豪高新今年一季度季報發(fā)現(xiàn)，報告期內(nèi)，在公司前十大流通股股東中，除了林廣茂期末持股4033.9766萬股以外，與期末持股4709.1366萬股相符的股東為趙嘉馨一人。也就是說，林廣茂所稱的“馬甲”——“趙某”就是趙嘉馨無疑。
另據(jù)冠豪高新公告披露，去年1月1月22日至1月31日，林廣茂曾以11.335-13.51元/股增持了752.071萬股，按增持平均價格計算，共投入資金9342.602萬元。與此同時，趙嘉馨在去年1月僅試水買入了8.41萬股。
事實(shí)上，冠豪高新股價“坐火箭”正是在去年2月間。在該月，林廣茂賬戶與趙嘉馨賬戶分別大手筆買入338.9168萬股和1355.6722萬股，買入價格區(qū)間分別為15.17-18.95元/股和14.45-20.32元/股，前后分別斥資5781.9206萬元和23568.3612萬元，合計高達(dá)29350.2818萬元。
進(jìn)入3月，冠豪高新二級市場股價已快速拉升至21.00元以上，但林廣茂賬戶與趙嘉馨賬戶仍在高位繼續(xù)買入。截至當(dāng)年3月6日，上述兩大賬戶再度分別增持了268.06萬股和522.07萬股，投入資金分別達(dá)6338.60萬元和12099.01萬元，合計為18437.61萬元。
截至2013年度一季度末，林廣茂和趙嘉馨兩人分列公司第六大股東和第四大股東之位，合計持股3659.67萬股，占比6.15%。較2013年3月6日再度增持了501.88萬股。
等到2013年中期，兩人合計持股數(shù)量繼續(xù)增加。除去公司10轉(zhuǎn)10增加的股數(shù)外，兩人還高位增持了1949.76萬股。
等到去年四季度，林廣茂少量減持了519.98萬股至4033.98萬股。但“馬甲”趙嘉馨持股不變，仍為4709.14 萬股。自去年年末至今，這一持股數(shù)量均維持不變。
為機(jī)構(gòu)“抬轎”
對此，前述私募負(fù)責(zé)人稱，從林廣茂對冠豪高新的炒作路線圖可以看出，其主要還是買入持有為主。“事實(shí)上，在觸及5%的舉牌紅線之后，林廣茂的兩個賬戶還在高位繼續(xù)增持。”該負(fù)責(zé)人表示。“而真正受益的則是高位出逃的一眾機(jī)構(gòu)。像最初低價參與公司定增的那波機(jī)構(gòu)就是最大的贏家。截至目前，林廣茂只是在幫別人抬‘轎子’。”
該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，林廣茂曾經(jīng)在棉花期貨市場上有過輝煌的業(yè)績，但這并不代表可以成功復(fù)制到A股市場上。
“從他的背景和盈利來源來看，主要是來自于棉花。之前，他跟蹤棉花長達(dá)七八年，對棉花的基本面不可謂不深，加上中紡自身的信息、資源優(yōu)勢，造就了他的輝煌，所以他的能力圈應(yīng)該是在農(nóng)產(chǎn)品，特別棉花上面。不過，可能他認(rèn)為自己的能力已經(jīng)很大，可以跨越整個資本市場，所以他將自己的投資方向伸向了股市。”該負(fù)責(zé)人稱。“但自從他轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股以來，戰(zhàn)績并不佳，幾番虧損，也有盈利，總體來講并不好。與其如此，還不如堅守自己的能力圈。”
林廣茂堅守的同時，早在2011年參與公司定增的四大機(jī)構(gòu)股東在去年四季度均已悉數(shù)出逃。繼另外三家股東先后減持套現(xiàn)之后，宏源證券也在去年四季度清空了其所持股份。
2011年9月，宏源證券以8.45元每股的價格認(rèn)購了1750萬股冠豪高新定增股份，共出資1.48億元。截至去年三季度末，宏源證券尚持有3641.82萬股，位列公司第六大流通股股東。若以冠豪高新去年四季度均價11.12元/股推算，僅宏源證券一家在去年四季度的套現(xiàn)金額已高達(dá)4.05億元。
另據(jù)調(diào)查表明，除冠豪高新以外，趙嘉馨還出現(xiàn)在精工鋼構(gòu)(600496.SH)今年一季度末前十大流通股股東名單中，期末持股達(dá)1590.52萬股，位列該公司第三大流通股股東。截至當(dāng)天收盤，其持股流通市值為10211.14萬元。
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