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日前,證監(jiān)會公布三張行政處罰決定書,余盛、程凌、吳學(xué)軍各領(lǐng)一張。三人均因利用內(nèi)幕信息交易“太陽紙業(yè)”被處罰,分別被證監(jiān)會“沒一罰一”。其中,余盛被罰沒1225.33萬元,程凌被罰沒73.07萬元。吳學(xué)軍除自己內(nèi)幕交易外還建議他人買賣內(nèi)幕信息所涉股票,合計遭罰沒金額達(dá)2268.38萬元。整體來看,三人共被罰沒3566.78萬元。 值得一提的是,三宗“太陽紙業(yè)”內(nèi)幕交易案涉及的兩位“泄密者”為清華大學(xué)同學(xué)。 三人因內(nèi)幕交易，“太陽紙業(yè)”分別被“沒一罰一” 中國證監(jiān)會官網(wǎng)日前公布三張罰單,分別指向三位被處罰者。盡管三張罰單涉及三宗案件,但當(dāng)事人知悉的內(nèi)幕信息相同,內(nèi)幕交易的股票同為“太陽紙業(yè)”。 
根據(jù)行政處罰決定書,內(nèi)幕信息是“太陽紙業(yè)正在籌劃相關(guān)非公開發(fā)行股票事宜”。該信息具體形成過程如下: 
內(nèi)幕信息敏感期為從太陽紙業(yè)董事長李某信認(rèn)可海通證券采用“非公開發(fā)行”方式(不晚于2013年10月31日)至2013年12月4日。 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),余盛利用自己擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理的星月投資、周某英及其本人賬戶,在內(nèi)“沒一罰一”幕信息敏感期內(nèi)買入“太陽紙業(yè)”295.1359萬股,在內(nèi)幕信息公開后全部賣出,盈利612.67萬元。證監(jiān)會決定“沒一罰一”,共罰沒余盛1225.33萬元。 
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“程凌”賬戶共買入“太陽紙業(yè)”17.74萬股,成交金額83.56萬元,2014年2月11日至2月13日全部賣出,賬戶盈利36.54萬元。據(jù)此,程凌被證監(jiān)會“沒一罰一”共計罰沒73.07萬元。 
另一位被處罰者吳學(xué)軍控制其本人及“王某萍”“肖某龍”賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“太陽紙業(yè)”791.06萬股,賣出5.83萬股,吳學(xué)軍賬戶組盈利1104.19萬元,被證監(jiān)會“沒一罰一”罰沒2208.38萬元。 
此外,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),吳學(xué)軍還建議刁某、秦某、史某福買入“太陽紙業(yè)”,被證監(jiān)會處以60萬元罰款。因此,吳學(xué)軍共計被罰沒2268.38萬元。 
兩位“泄密者”為清華大學(xué)同學(xué) 綜合三張行政處罰決定書來看,三宗內(nèi)幕交易案件涉及兩位作為“泄密”源頭的內(nèi)幕信息知情人。 其一是朱某。根據(jù)行政處罰決定書,太陽紙業(yè)本次非公開發(fā)行的前期工作中,太陽紙業(yè)董事長李某信的女婿、太陽紙業(yè)董事長助理朱某是本次非公開發(fā)行事宜的主要參與者及落實者。 朱某通過其在海通證券工作的大學(xué)同學(xué)單某軍主動找到了海通證券,最后海通證券成了太陽紙業(yè)非公開發(fā)行的保薦機構(gòu);同時朱某也是海通證券與太陽紙業(yè)董事長溝通此次再融資事項的聯(lián)絡(luò)人。 其二則是單某軍。單某軍向朱某推薦海通證券為太陽紙業(yè)非公開發(fā)行的保薦機構(gòu),他還是海通證券投行部與太陽紙業(yè)的朱某聯(lián)系的重要聯(lián)絡(luò)人。單某軍多次與朱某溝通太陽紙業(yè)再融資事項,多次陪同海通證券投行部人員前往太陽紙業(yè)探討保薦事宜,海通證券保薦團隊每次都會及時將非公開發(fā)行方案的進(jìn)展情況通報單某軍。 值得一提的是,在針對吳學(xué)軍的罰單中,證監(jiān)會明確表示,單某軍是朱某清華大學(xué)的同學(xué)。 
“太陽紙業(yè)”內(nèi)幕交易圈:同學(xué)、密友、生意伙伴 過往案例顯示,牽涉內(nèi)幕交易的關(guān)系網(wǎng)大多包羅了親屬、密友、同學(xué)、師生、生意伙伴等“圈子”,涉及“太陽紙業(yè)”的三宗內(nèi)幕交易案也不例外,下面逐一來看一下泄密者與內(nèi)幕交易者的關(guān)系。 先來看一下獲利最多的吳學(xué)軍。針對他的行政處罰決定書并未說明他和朱某、單某軍的關(guān)系,但可知信息是,2013年11月12日,吳學(xué)軍、朱某、單某軍等人在北京雕刻時光咖啡廳會面,此次為雙方第一次見面。 2013年11月26日(星期二)晚8點,吳學(xué)軍、朱某、單某軍等在北京康萊德酒店會面,朱某向吳學(xué)軍介紹了太陽紙業(yè)的發(fā)展情況。 具體道通訊聯(lián)絡(luò)情況,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),吳學(xué)軍與單某軍有3次電話聯(lián)系,有兩次短信聯(lián)系。 
余盛內(nèi)幕交易案罰單顯示,余盛和單某軍某種程度上屬于生意伙伴。余盛和單某軍在2012年經(jīng)許某介紹認(rèn)識,單某軍曾向余盛推薦了一個新三板項目,余盛投資了1000萬元,后出現(xiàn)風(fēng)險,單某軍一直幫助協(xié)調(diào)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),余盛與單某軍的電話、短信聯(lián)系共6次。 2013年11月9日晚單某軍和朱某一起前往成都,與海通證券四川分公司總經(jīng)理許某及余盛見面。 至于程凌,則是單某軍的大學(xué)同學(xué)兼密友。處罰決定書顯示,程凌和單某軍是大學(xué)同學(xué),雙方聯(lián)系較多,關(guān)系較為密切。單某軍在詢問筆錄中稱“我和程凌關(guān)系很好,既是讀博士時的同學(xué)又是朋友。” 程凌在詢問筆錄中稱“去年國慶前給他(單某軍)送雞蛋的時候跟他聊起過太陽紙業(yè)。我就問他最近忙什么呢,他說在忙太陽呢,我問他忙太陽什么事,他叫我別問了。”2013年11月10日16:48、19:45,單某軍兩次主叫程凌。11月11日17:39,程凌主叫單某軍。 三人知悉內(nèi)幕信息后 大筆買入“太陽紙業(yè)” 余盛、吳學(xué)軍從朱某、單某軍處,程凌從單某軍處獲得太陽紙業(yè)將非公開發(fā)行股票的事宜后,分別開始異常交易該股票,三買入太陽紙業(yè)時點與內(nèi)幕信息知情人接觸時點都高度吻合。 具體來看,余盛賬戶組在余盛與單某軍、朱某接觸聯(lián)系前未交易過“太陽紙業(yè)”,接觸后開始大量買入。與朱某、單某軍會面6天后,余盛買入“太陽紙業(yè)”第一筆交易。 從買入金額看,余盛賬戶組買入“太陽紙業(yè)”相比其他股票的金額放大。賬戶組總體買入“太陽紙業(yè)”的金額較大。 從2012年11月1日至2013年12月4日,總體買入38只股票,其中買入金額在400萬以上的股票共11只。在該時期內(nèi),賬戶組買入“太陽紙業(yè)”金額為1563.36萬元,無賣出,位于第二位。同時,余盛賬戶組賣出其他股票,買入“太陽紙業(yè)”。 
此外,“太陽紙業(yè)”買入金額占同期賬戶可使用資金總額比例較大。“余盛”賬戶買入金額占比99.9%,“星月投資”賬戶買入金額占比99.89%,“周某英”賬戶買金額占比9.57%。 與余盛類似,吳學(xué)軍賬戶組自開戶以來未交易過“太陽紙業(yè)”。與朱某、單某軍第一次見面后,吳學(xué)軍從2013年11月13日至11月26日大量買入“太陽紙業(yè)”共755.08萬股,成交金額3876.5萬元,僅賣出5.83萬股,成交金額29.8萬元5.83萬股,成交金額29.8萬元。 11月26日吳學(xué)軍與朱某、單某軍第二次見面后,11月27日,吳學(xué)軍操作王某萍及其本人賬戶又買入“太陽紙業(yè)”35.98萬股,買入金額194.58萬元。吳學(xué)軍賬戶組于2013年11月13日至11月27日合計買入“太陽紙業(yè)”的成交金額,占吳學(xué)軍賬戶組“太陽紙業(yè)”總買入量的92.39%。 在內(nèi)幕信息公開前,吳學(xué)軍賬戶組于2013年11月13日至12月11日(復(fù)牌日)僅賣出5.83萬股,金額29.8萬元,其他均是在內(nèi)幕信息公開后賣出。 吳學(xué)軍賬戶組買入“太陽紙業(yè)”相比其他股票的金額放大。與朱某、單某軍接觸后,從2013年11月13日至11月27日,吳學(xué)軍賬戶組買入“太陽紙業(yè)”791.06萬股,合計4071.08萬元,是該時期吳學(xué)軍賬戶組買入金額最大的股票。 除在買入金額中占比較大外,“太陽紙業(yè)”買入金額占同期賬戶可使用資金總額比例也較大。吳學(xué)軍賬戶組買入“太陽紙業(yè)”金額占同期賬戶可使用資金金額的79.23%。 值得一提的是,吳學(xué)軍賬戶組也出現(xiàn)賣出其他股票買入“太陽紙業(yè)”的異常情況。 
至于程凌,“程凌”賬戶自2013年3月21日至11月10日沒有股票交易,賬戶持有10000股“蓮花味精”。 11月10日,單某軍兩次主叫程凌。第二天,程凌賣出“蓮花味精”10000股并借款80萬元轉(zhuǎn)入證券端,當(dāng)日買進(jìn)“太陽紙業(yè)”17.74萬股,成交金額83.562元,接近全倉買入,在內(nèi)幕信息公開后賣出。
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